Lähes kaikkien opinnäytetöiden toteutuksessa tarvitaan erilaisia lomakkeita. Tässä tekstissä käsitellään niistä neljää:
- Tutkittavan informointi -mallipohjaa
- Tutkittavan suostumus -mallipohjaa
- Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomaketta
- Tutkimuslupa-lomaketta.
Lomakkeet löytyvät Opiskelijan oppaasta kohdasta Opinnot > Opinnäytetyö > ”Eettiset ohjeet ja dokumentit”. Tallentakaa kaikki omassa opinnäytetyössänne käyttämänne lomakkeet Wihiin Tutkittavan suostumus -lomakkeita lukuun ottamatta. Säilyttäkää Tutkittavan suostumuksia omassa hallussanne vuoden ajan opinnäytetyönne hyväksymispäivästä lukien ja hävittäkää ne sen jälkeen. Huolehtikaa siitä, että sekä säilyttäminen että hävittäminen tapahtuvat tietoturvallisesti.
Tutkittavan informointi ja Tutkittavan suostumus -mallipohjat
Kun tutkitte ihmisiä, teidän tulee informoida heitä siitä. Saamansa informoinnin perusteella he tekevät itsenäisen päätöksen siitä, suostuvatko he osallistumaan opinnäytetyöhönne. Tämän päätöksen on oltava yksiselitteisesti ilmaistu, ja olipa vastaus myöntävä tai kieltävä, sitä tulee kunnioittaa. Tutkittavan suostumus -lomakkeella pyydetään suostumusta kolmeen eri asiaan: itse tutkimukseen osallistumiseen, henkilötietojen käsittelyyn ja aineiston mahdolliseen jatkokäyttöön sillä tavalla, joka Tutkittavan informointi -lomakkeessa on kuvattu.
Tutkittavan informointi -mallipohja ja Tutkittavan suostumus -mallipohjat on tarkoitettu muokattaviksi. Lisätkää niihin oman työnne kannalta olennaisia tietoja ja poistakaa niiden ohjetekstit sekä Tutkittavan informointi -mallipohjasta ne kohdat, jotka eivät ole työnne kannalta relevantteja. Jotta osallistujalla on mahdollisuus riittävästi harkita osallistumistaan, on tärkeää, että informointi tapahtuu ennen suostumuksen pyytämistä. Tämän vuoksi mallipohjat ovat erilliset. Voitte esimerkiksi muotoilla Tutkittavan informointi -mallipohjasta tekstin, jonka lähetätte kohdehenkilölle siinä vaiheessa, kun pyydätte häntä osallistumaan tutkimukseen. Kun hän on lupautunut mukaan, voitte sen jälkeen lähettää hänelle Tutkittavan suostumus -mallipohjasta muotoilemasi lomakkeen ja Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomakkeen.
Tutkittava vahvistaa suostumuksensa joko allekirjoituksella tai sähköpostiviestillä. Mikäli hän vahvistaa sen viestillä, ottakaa talteen koko sähköpostivastaus siten, että lähettäjän sähköpostiosoite näkyy. Varmistakaa myös, että sähköpostivastaus on tullut kyseiseen henkilöön yksiselitteisesti liitettävästä henkilökohtaisesta sähköpostiosoitteesta ja vastauksesta käy ilmi, mihin hän tarkkaan ottaen antaa suostumuksensa. Antakaa siis vastaajalle ohjeeksi kopioida lomakkeen teksti mukaan vastausviestiin.
Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomake
Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomake liittyy Euroopan Unionin yleiseen tietosuoja-asetukseen (GDPR). Sen mukaan kaikista henkilötietoja sisältävistä rekistereistä on oltava seloste, jossa kuvataan kyseisten tietojen käsittelyn periaatteet. Henkilötietoja syntyy yllättävän helposti. Esimerkiksi edellä kuvattu Tutkittavan suostumus -lomake, jossa lukee tutkimukseen osallistuvan henkilön nimi, sisältää henkilötiedon. Myös haastattelun ääni- tai videotallenne ja sen aukikirjoitettu versio (litteraatio) yksilöi henkilön eli on henkilötieto. Tutkimuksellisilla menetelmillä kerätyt aineistot voi anonymisoida tai pseudonymisoida. Pseudonymisoitaessa haastateltavan nimen voi vaihtaa esimerkiksi koodiksi “haastateltava 1”. Aineistoa anonymisoitaessa on oltava täysin varma siitä, että tunnistamisen aiheuttavat tekijät on poistettu aineistosta pysyvästi ja peruuttamattomasti.
Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomake tulee siis täyttää aina, kun haastateltavan ääntä tai kuvaa tallennetaan tai syntyy muita yksittäisen henkilön tunnistamiseen johtavia suoria tai epäsuoria tunnisteita. Epäsuorilla tunnisteilla tarkoitetaan sitä, että yksilön voi tunnistaa vaikkapa iän, sukupuolen, asuinpaikan, haastattelusisällön yksityiskohtien tai edellä mainittujen tekijöiden yhdistelyn perusteella. Lisätietoja henkilörekisteristä ja siitä, millaisissa tapauksissa se syntyy, löytyy osoitteesta www.tietosuoja.fi.
Kun säilytätte kyseisiä dokumentteja ja tiedostoja hallussanne vaikka vain hetkellisestikin, teistä tulee rekisterinpitäjiä, ja teidän täytyy täyttää Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomake. Lomakkeeseen kuvataan yksityiskohtaisesti kaikki se tieto, joka liittyy suoria tai epäsuoria henkilötietoja sisältävän tiedon keräämiseen, käsittelyyn ja hävittämiseen. Sisällyttäkää kyseiseen lomakkeeseen tiedot kaikista opinnäytetyössänne syntyvistä rekistereistä, esimerkiksi suostumuslomakkeista, tallenteista ja litteroinneista.
Lomakkeiden suhde toisiinsa
Voitte ajatella Tutkittavan informointi -mallipohjaa, Tutkittavan suostumus -mallipohjaa sekä Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomaketta eräänlaisena triona: Tutkittavan informointi -mallipohjalla informoit tutkimuksen tarkoituksesta, jolloin tutkittava tietää, mihin Tutkittavan suostumus -lomakkeella suostuu. Tutkittavan tiedoilla täytetty suostumuslomake sisältää henkilötietoja, joten jo yksin sen perusteella ylittyy kynnys täyttää Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomake. Tämän selosteen tulee puolestaan olla yhteneväinen sen suhteen, miten aineiston käsittelyä kuvataan Tutkittavan informointi -mallipohjassa.
Olette todennäköisesti aiemmissa opinnoissanne keränneet tietoa haastatellen, havainnoiden tai kyselyjä tehden. Tuolloin ei ole tarvittu tässä kuvattuja lomakkeita, sillä opiskelu katsotaan kotitalouskäyttöön liittyväksi toiminnaksi, jossa niitä ei vaadita. Tästä huolimatta on kuitenkin tärkeää noudattaa erityistä huolellisuutta ja eettisyyttä myös niiden aineistojen käsittelyssä. Opinnäytetyö poikkeaa aiemmista oppimistehtävistänne siinä, että opinnäytetyö on statukseltaan julkinen asiakirja. Sen vuoksi siihen sovelletaan erilaista lupaprosessia kuin aiempiin harjoitustöihin.
Tutkimuslupa-lomake
Mikäli tutkimuksesi kohde on jokin organisaatio, saatatte tarvita sen tutkimiseen erillisen luvan kyseiseltä organisaatiolta. Varmistakaa tämä asia hyvissä ajoin ennen työhön ryhtymistä. Organisaatioilla, joilta tällainen lupa tarvitaan, on yleensä jo olemassa valmis lomake tätä varten, joten käyttäkää sitä. Opiskelijan oppaassa oleva tutkimuslupalomake on tarkoitettu niitä tilanteita varten, kun tutkimuksen kohteena ovat Humakin opiskelijat tai henkilökunta.
Kyselyjen osalta prosessi on hieman erilainen
Edellä kuvattujen mallipohjien ja lomakkeiden käyttäminen liittyy erityisesti tilanteisiin, joissa haastatellaan tai havainnoidaan ihmisiä. Kuitenkin myös kyselyissä informointi ja yksiselitteisen suostumuksen saaminen ovat olennaisia. Informointi sisältyy kyselyn alkuselitteeseen (saatekirjeeseen), ja lomakkeeseen lisätään erillinen kohta, jossa vastaaja erikseen ilmaisee halunsa osallistua tutkimukseen.
Mikäli kyselyllä kysytään suoria tai välillisiä henkilötietoja, tarvitaan myös Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomakkeen avulla muodostettua tietosuojaselostetta. Selosteen voi liittää alkuselosteeseen esimerkiksi linkin taakse. Jos henkilötietoja pyydetään, silloin lomakkeessa on oltava lisäksi erillinen pakollinen rastittava kohta, jossa vastaaja voi ilmaista suostumuksensa henkilötietojen käsittelyyn niillä ehdoilla, joita tietosuojaselosteessa on kerrottu.
Muistilista:
- Anokaa tutkimuslupaa (vain tarvittaessa).
- Täyttäkää Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomake.
- Informoikaa tutkimuksen kohdetta Tutkittavan informointi -mallipohjaa hyödyntäen.
- Pyytäkää kohteelta suostumus Tutkittavan suostumus -mallipohjaa hyödyntäen.
- Tallentakaa yllä mainitut dokumentit Wihiin Tutkittavan suostumus -lomaketta lukuun ottamatta. Säilyttäkää Tutkittavan suostumukset tietoturvallisesti omassa hallussanne ja tuhotkaa ne vuoden kuluttua opinnäytetyönne hyväksymispäivästä.
Mikäli olette epävarmoja siitä, mitä lomakkeita ja mallipohjia tarvitsette omassa opinnäytetyössänne, ottakaa yhteyttä opinnäytetyöohjaajaanne.
Esimerkki 1:
Kehitätte opinnäytetyössänne oppilaitoksen X verkko-opetusta. Tätä varten haluatte saada selville, millaisia kokemuksia oppilaitoksen opiskelijoilla on tästä asiasta. Toteutatte laajan anonyymin kyselyn ja sen lisäksi haastattelette joitakin opiskelijoita. Toimikaa seuraavasti:
- Hankkikaa tutkimuslupa kyseiseltä organisaatiolta. Tallentakaa se Wihiin.
- Varmistakaa, että kysely tuottaa aidosti anonyymiä aineistoa, eli vastaajia ei voi tunnistaa edes välillisesti heidän antamiensa vastausten perusteella.
- Informoikaa kyselystä kyselyn saatekirjeessä. Ette kerää henkilötietoja, joten ette tarvitse selostetta henkilötietojen käsittelytoimista. Lisätkää kyselyyn pakollinen rastittava kohta, jossa vastaaja ilmaisee halunsa osallistua tutkimukseen.
- Täyttäkää Seloste henkilötietojen käsittelytoimista -lomake haastatteluja varten. Tallentakaa se Wihiin.
- Informoikaa haastateltavia Tutkittavan informointi -mallipohjasta muotoilemallanne tekstillä. Tallentakaa informointiteksti Wihiin.
- Pyytäkää haastateltavilta suostumus Tutkittavan suostumus -mallipohjasta muotoilemallanne Säilyttäkää Tutkittavan suostumukset tietoturvallisesti omassa hallussanne ja tuhotkaa ne vuoden kuluttua opinnäytetyönne hyväksymispäivästä.
- Käsitelkää aineistoja sillä tavoin kuin olette informointiteksteissänne luvanneet. Säilyttäkää aineistoja tietoturvallisesti. Oppilaitoksen tarjoamat ohjelmat ovat tietoturvallisia, joten käyttäkää niitä.
- Hävittäkää tallenne ja litteraatiot sekä muut mahdolliset henkilötietoja sisältävät tiedostot omalta koneeltanne ja/tai pilvipalvelusta asianmukaisesti, kun opinnäytetyö on arvioitu. Hävittäkää myös kyselyvastaukset. Mikäli haette oikaisua opinnäytetyön arvosanaan, tuhotkaa tiedostot vasta oikaisuprosessin päätyttyä.
Esimerkki 2:
Kehitätte opinnäytetyössäsi toimijan X palveluprosessia. Tätä varten haluatte tietää, mitä mieltä nykyisestä palvelusta ollaan. Jalkaudutte palvelun pariin ja tiedustelette asiakkailta kokemuksia palvelun käyttämisestä ja samalla kyselette heiltä kehittämisehdotuksia. Olette valmistaneet kysymyksistä lomakkeen ja kirjaatte jokaisen asiakkaan antamat vastaukset erilliselle lomakkeelle itse. Myös asiakkaiden antamat vastaukset vapaasanaisiin kohtiin kirjoitatte omin sanoin. Ette tallenna mitään ettekä kysy tai kirjaa asioita, jotka sisältävät suoria tai epäsuoria henkilötietoja. Toimikaa seuraavasti:
- Selvittäkää kehittämältäsi organisaatiolta, tarvitsetteko tutkimusluvan ja hankkikaa sellainen tarvittaessa. Tallentakaa se Wihiin.
- Informoikaa haastateltavaa kehittämistyön tarkoituksesta ja aineiston käsittelytavasta. Suullinenkin informointi riittää, mutta varautukaa myös kirjallisella informoinnilla, jonka voitte esittää tarvittaessa.
- Pyytäkää haastateltavalta suostumus haastatteluun. Suullinen suostumuksen kysyminen ja antaminen riittävät.
- Varmistakaa, että lomakkeille kirjaamanne asiat eivät sisällä suoria tai epäsuoria henkilötietoja.
- Käsitelkää aineistoja sillä tavoin kuin olette informointiteksteissäsi
- Hävittäkää lomakkeet asianmukaisesti opinnäytetyön valmistuttua.
Syy eroille esimerkkien informointi- ja suostumuskäytänteissä on se, että tässä jälkimmäisessä esimerkissä ei synny tallennetta ja vastaukset muotoilee haastattelija omin sanoin. Olennaista on se, ettei mitään asiaa kirjoiteta niin yksityiskohtaisesti ylös, että haastatellun voisi tunnistaa. Näin ei synny myöskään henkilörekisteriä. Suullinen informointi ja suullinen suostumuksen antaminen ovat riittäviä silloin, kun kyse on tämän kaltaisista lyhyistä lomakehaastatteluista, jotka ovat alusta loppuun saakka anonyymejä (niissä ei missään vaiheessa kysytä eikä kirjata suoria eikä välillisiä henkilötietoja). Pidemmissä haastatteluissa, jotka niille tyypilliseen tapaan tulee taltioida ja litteroida sanatarkasti, tulee kuitenkin aina informoida ja pyytää suostumus kirjallisesti.